银监会开史上最大罚单:广发银行因侨兴债被罚没7.22亿元

2017-12-14 11:10 来源:澳门新濠天地官网

银监会开史上最大罚单:广发银行因侨兴债被罚没7.22亿元

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银监会开史上最大罚单:广发银行因侨兴债被罚没7.22亿元

12月8日,银监会公布的行政处罚信息公开表显示,广发银行因违规担保案件被罚没亿元。具体来说,机构方面,对广发银行总行、惠州分行及其他分支机构的违法违规行为罚没合计亿元,其中,没收违法所得万元,并处以3倍罚款万元,其他违规罚款2000万元。

人员方面,对广发银行惠州分行原行长、2名副行长和2名原纪委书记分别给予取消五年高管任职资格、警告和经济处罚,对6名涉案员工禁止终身从事银行业工作,对广发银行总行负有管理责任的高级管理人员也将依法处罚。

2016年12月20日,广东惠州侨兴集团下属的2家公司在“招财宝”平台发行的10亿元私募债到期无法兑付,该私募债由浙商财险公司提供保证保险,但该公司称广发银行惠州分行为其出具了兜底保函。之后10多家金融机构拿着兜底保函等协议,先后向广发银行询问并主张债权。澎湃新闻此前了解,2014年12月起,广东惠州侨兴集团下属的2家公司分别为惠州侨兴电信工业有限公司(侨兴电信)和惠州侨兴电讯工业有限公司(侨兴电讯),这两家企业分别通过广东金融高新区股权交易中心(“广东股交中心”)发行私募债5亿元,分别本息合计亿元,两家本息合计亿元。广东股交中心后与蚂蚁金服合作,将产品信息发布到招财宝平台挂牌销售。

浙商财险对投资人的本息提供担保,侨兴集团董事长吴瑞林为保证担保人。

侨兴债违约爆发后,暴露出了广发银行惠州分行员工与侨兴集团人员内外勾结、私刻公章、违规担保等一系列违法违规案件,涉案金额约120亿元,其中银行业金融机构约100亿元,主要用于掩盖该行的巨额不良资产和经营损失。

案发后,银监会高度重视,立即启动重大案件查处工作机制,牵头组织相关部门和地方政府成立风险处置部际协调小组,多次召开部际联席会议,采取强有力的措施摸清底数、处置风险、完善规制、堵塞漏洞,督促相关机构妥善解决个人投资者兑付问题,坚决查处违法违规行为,全力维护社会稳定和金融安全。

根据银监会通报,这一案件最终被定性为一起银行内部员工与外部不法分子相互勾结、跨机构跨行业跨市场的重大案件,涉案金额巨大,牵涉机构众多,情节严重,性质恶劣,社会影响极坏,为近几年罕见。

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